期貨法律法規高分考點精析（簡體書）

全國期貨從業人員資格考試輔導用書——《期貨法律法規高分考點精析》是根據全國期貨從業人員資格考試考試教材及大綱編寫的輔導用書。本套圖書按照大綱及指定教材提煉考試考點，并對考點進行逐一講解，在每個考點后面配備相關習題幫助考生鞏固考試內容。另外，在每章后面都對本部分內容進行重點難點解讀和系統的題目練習，有助于考生迅速把握考試要點內容。本套圖書適用對象是所有參加2017年全國期貨從業人員資格考試的考生。

韓錦：碩士。從事證券、期貨行業20年。先后擔任證券公司投資部高級經理、總裁辦公室副主任；期貨公司研究咨詢部總經理、農產品總部副總經理、市場推廣部總經理。現任華聯期貨有限公司總經理助理兼研究所所長、首席分析師；中國期貨業協會特聘講師、中國金融期貨交易所特聘講師、廣東省證券期貨業協會特聘講師；曾獲2012年度大連商品交易所農產品十大研發團隊獎、2013年度大連商品交易所工業品具潛力研發團隊獎、2013年度“上海期貨交易所貴金屬期貨優秀分析師”榮譽稱號；并在2013—2014年度先后12次獲得大連商品交易所優秀分析師個人競賽獎項,同時榮獲2014年度“大連商品交易所化工期貨品種優秀研究員”、“大連商品交易所鐵礦石期貨品種優秀研究員”稱號。在全國性報刊雜志上發表證券期貨文章200余篇，出版多本期貨專著。

篇關于期貨從業資格考試1
第二篇期貨從業人員資格考試方法要點5
第三篇《期貨法律法規匯編》考試重難點解析9
一、行政法規 10
期貨交易管理條例 10
二、部門規章與規范性文件 29
期貨投資者保障基金管理辦法 29
期貨交易所管理辦法 37
期貨公司監督管理辦法 51
期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法 69
期貨從業人員管理辦法 84
期貨公司首席風險官管理規定（試行） 93
關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知 103
期貨公司風險監管指標管理辦法 112
關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知 123
期貨市場客戶開戶管理規定 130
關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定 137
期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法 142
期貨公司資產管理業務試點辦法 150
三、協會自律規則 162
期貨從業人員執業行為準則（修訂） 162
期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂） 170四、其他 173
中華人民共和國刑法修正案、中華人民共和國刑法修正案(六)摘選 173
高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定、高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二） 178
金融期貨投資者適當性制度實施辦法、金融期貨投資者適當性制度操作指引 191
附錄 197
《期貨法律法規》模擬試卷及答案 197
后記 214

一、行政法規
期貨交易管理條例
重點串講【復習大綱】
重點掌握：期貨市場監督管理的具體細則；期貨交易所、期貨公司、期貨業協會等機構的職能和法律責任；期貨交易基本規則中的禁止行為；并對一些期貨基本術語有所了解。
章總則
【知識考點1-1】第二條 “本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。”
本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。
【重難點解析】
1.注意期貨交易活動包括兩大類：期貨合約或者期權合約。“期權合約”往往會被考生忽略或遺忘。
2.了解什么是期貨合約。特別要記住期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約三種。所謂其他期貨合約指的是諸如天氣期貨、碳排放量期貨等非商品或非金融屬性的概念性期貨。
3.了解什么是期權合約，關注期權買方的單向性權利和非義務性，以及期權賣方的義務性。

【試題1】（多選題）以下可以作為期貨合約的有（）。
A. 粳稻B. 金屬錫
C. 中證500指數D. 碳排放量
［答案］ABCD。其中粳稻和金屬錫期貨屬于商品期貨合約，中證500指數期貨屬于金融期貨合約，而碳排放量屬于其他期貨合約。
【試題2】（多選題）期貨交易是以（）為交易標的的交易活動。
A. 遠期合約B. 期貨合約
C. 期權合約D. 掉期合約
［答案］BC。不要疏忽期權合約。【強化訓練習題】
一、單選題（以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。
A. 基金管理公司B. 證券交易所
C. 期貨公司D. 期貨交易所
2.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。
A. 管理費用B. 財務費用
C. 投資收益D. 營業成本
3.期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
A. 期貨交易所B. 證券交易所
C. 期貨公司D. 基金管理公司
4.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。
A. 財政部B. 中國證監會
C. 期貨交易所D. 期貨公司保證金監控中心
5.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。
A. 財政部B. 中國證監會
C. 期貨交易所D. 基金管理公司
6.期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。
A. 期貨交易所名義B. 保障基金名義
C. 期貨公司名義D. 期貨投資者名義
7.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。
A. 個人投資者B. 保障基金管理機構
C. 機構投資者D. 期貨交易所
8.期貨交易所、期貨公司保障基金總額（），經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。
A. 可以覆蓋市場風險80%B. 達到6億元人民幣
C. 達到9億元人民幣D. 足以覆蓋市場風險
9.期貨投資者保障基金的后續資金繳納比例，由（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。
A. 期貨業協會B. 中國證監會和財政部
C. 期貨交易所D. 期貨公司保證金監控中心
10. 期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。
A. 財政部B. 期貨投資者保障基金
C. 期貨交易所D. 期貨公司保證金監控中心